投行精英用老婆账户炒股12年赚543万 被罚1086万

1月25日，在证监会例行新闻发布会上，证监会发言人通报称，对4宗案件作出行政处罚。其中一起就包括对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出的处罚。

证监会对从业人员违规炒股的处罚历来较为严格，这次也不例外。通报显示，对朱益宇罚没超过1086万元，同时对其采取3年市场禁入措施。

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这位名为朱益宇的从业人员到底是何许人，为何会受到如此重罚呢？

前海通证券投行精英

证监会公布的行政处罚决定书显示，朱益宇自2001年7月入职海通证券，2003年8月27日取得中国证券业执业证书。此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。

每经小编通过证券业协会网站查询到，朱益宇为硕士研究生学历，目前职业证书已处于“注销”状态。

此外，全国中小企业股份转让系统官网，对朱益宇的履历进行过披露：

1998-2001北京大学法学院国际经济法研究生；

2001-2004海通投资银行总部，参与了2003年40亿民生银行可转换债券项目；参与了2003年宁夏赛马水泥股份有限公司首发等项目；

2004-2006海通证券总裁办公室秘书；

2006-2007海通证券上海投资银行部项目管理部经理；

2007年后，曾担任风险控制总部投行管理部经理、合规与风险管理总部投行管理部经理。

另据中国基金报报道，2007年上半年，海通投行部多个承销项目被否，当年6月19日海通证券公告决定对推荐挂牌项目内核小组部分成员进行调整，一口气增补多名人员担任内核小组成员，其中就包括朱益宇。

用老婆账户炒股12年，获利543万元

根据证监会行政处罚决定书的披露，2006年9月8日，朱益宇的老婆许某媛在海通证券上海玉田支路营业部开户，该证券账户对应的第三方存管账户开立于2006年9月7日，存管银行为中国银行，网银注册手机号码为朱益宇手机号。

涉案期间，朱益宇交通银行和民生银行累计转入1007万元，占比80.69%，许某媛转入79.9万元，占比6.40%，以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161万元，占比12.91%。账户的银证转账由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分别使用3个手机号下单。其中1个手机号是其本人的，另外2个手机号登记在其老婆名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通过海通证券公网IP实施交易；2012年1月至2015年9月则通过家中电脑实施交易。

该证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日，累计交易股票34只，累计买入金额11.7579亿元，累计卖出金额11.83亿元，账户盈利543.7万元（已扣除相关税费）。

证监会重手处罚：罚没1086万元三年市场禁入

证监会认为，朱益宇的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。

对此，朱益宇从三方面进行辩解：第一，其于调查日后已将涉案账户清空，本人已从海通证券离职，应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。第二，“许某媛”证券账户由夫妻双方共同操作。第三，账户资金部分来源于夫妻双方父母投入，获利情况应作调整。

证监会经复核后认为：第一，根据朱益宇提交的新证据，证监会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳，并重新计算违法所得。第二，据调查，朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作，并且许某媛对股票市场的基本交易规则等不清楚。因此，证监会对共同控制账户的申辩意见不予采纳。第三，由于当事人未能提供相应证据证明资金来源，证监会会对此不予采纳。

最终，证监会依据《证券法》第一百九十九条的规定，决定对朱益宇没一罚一，即没收朱益宇违法所得543.7万元，并处以543.7万元罚款。此外，还对朱益宇采取3年证券市场禁入措施。