非法操纵三千多只美股获利2亿多 中国牛散被SEC罚超5亿

南都讯 （见习记者 赵唯佳）美国证券交易委员会（SEC）近日公布一则罚金高达7500万美元（约合5．01亿人民币）的处罚决定，参与的26名中方被告被指控非法操纵至少3000只美股，非法获利超3500万美元（约合2．3亿人民币）。

来源：SEC官网

根据公告披露，这起因非法证券市场操纵而生的事件，在2019年10月被SEC发现并提出指控。1个月后，当地法庭冻结了所有被告的资产。同年12月，SEC追加了几名报告。2022年6月，包括Shuang Chen、Wenwen Du、Lirong Gao在内的26名参与者的审判结果公布。

SEC声称，这些人对成交量冷淡的股票下手，通过低吸高抛的方式获利。举例来说，交易者先通过部分股票账户下单几笔小额卖出指令，打压股价后，利用其它账户在人为制造的低位大量买入累积头寸，然后下单几笔小额的高价卖出指令以推高股价，之后高位卖出。

时任SEC规范市场滥用部门主管的Joseph G． Sansone在2019年的指控情况通报中表示，尽管被告们竭力躲避侦查，在不同的经纪公司用超过100个独立账户进行交易，并通过伪造文件的方式以他人名义开设了新的账户，但SEC的工作人员仍然发现了这些表面毫无关联的账户之间的联系，并揭露了他们非法获利的模式。